2017年证券业从业人员资格考试公告(第二季度)_香港马会结果

2017年证券业从业人员资格考试公告(第二季度)

2018-02-20 19:19 来源:香港马会结果

第4题一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于()年。

第6题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向()申报。

2017年北京市各批次录取控制分数线划定本网讯6月23日上午,北京市教委召开新闻发布会,对外正式发布了2017年北京市各批次录取控制分数线。据悉,2017年北京市各批次录取控制分数线如下:(一)统一招生考试各批次录取控制分数线

第10题我国债券型基金的认购费率通常在()以下,货币型基金的认购费一般为()。

【专家解析】选项C属于证券交易所的职责。

A、投资人利益优先原则

B、基金的投资方向

C.基金半年度报告和基金年度报告

C、基金的运作方向

5、基金合同所包含的重要信息不包括()。

【专家解析】中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

D.专业资产管理公司

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C.低风险、低收益

D、指定代销网点

D、规范证券投资基金活动

A.高风险、高收益

B.高风险、低收益

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【专家解析】金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

10、基金业协会的职责不包括()。

第5题基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

B、保护基金管理人利益

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D、国家工商管理局

D.风险相对适中、收益相对稳健

根据安排,专科(高职)录取最低控制分数线将于7月27日由市招考委划定并公布。

6、证券投资基金投资的起点是()。

【专家解析】本题考查LOF份额的上市交易。

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B、登记结算公司

D.基金季度报告和基金半年度报告

【专家解析】QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

第7题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

D、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

【专家解析】基金募集是证券投资基金投资的起点。

C.1.5%;5元的整数倍

A.基金月度报告和基金半年报告

4、基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

8、开放式基金()公布基金单位资产净值。

B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

第1题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A、保护投资人利益

D、基金的投资基本要素

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C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作

B.合规与风险管理委员会

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7、()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

第8题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

1、基金监管的首要目标是()。

第9题保本基金提供的保证类型一般不包括()。

B.基金季度报告和基金年度报告

【专家解析】开放式基金每日公布单位资产净值,每季度公布资产组合,每6个月公布变更的招募说明书。

第2题证券投资基金是一种()的投资品种。

【专家解析】基金合同包含以下两类重要信息:①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;②基金合同特别约定的事项,包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

2、基金管理公司的设立须经()批准。

D.1%;5元的整数倍

【专家解析】客观性原则,是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。

A、基金的持有人结构

3、在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。

A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

C、保证证券投资基金和资本市场的健康发展

第3题从公司层面看,美国资产管理机构不包括()。

【专家解析】基金监管的首要目标是保护投资人利益。

A.专业评估机构

A.合规管理部门

9、目前,LOF的交易在()进行。

A、中国证券业协会基金业委员会

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